A cura di: Lisa Schachne & Leslie Beaudin
Il nostro studio è abilitato e ha uffici in California e a New York. Molte delle questioni trattate di seguito sono generalmente trattate allo stesso modo in tutti gli Stati Uniti, anche in California e a New York, e se non diversamente indicato le risposte che seguono si applicano a entrambi gli Stati. Per alcune questioni per le quali la legge è diversa in California e a New York, abbiamo fornito una risposta separata applicabile alla legge di ciascuno stato.*
Quali informazioni è possibile reperire su un debitore prima e durante il procedimento di riconoscimento ed esecuzione?
Prima di avviare il procedimento di riconoscimento e di esecuzione, possono essere condotte diverse indagini e ricerche patrimoniali. Queste possono includere:
Ricerche di proprietà immobiliari con il nome del debitore o di altre parti correlate.
Ricerche nei registri pubblici (ad esempio, PeopleMap di Westlaw) che compilano un rapporto completo su un singolo debitore, che include, ma non si limita ai procedimenti penali, agli indirizzi, ai pegni, alle licenze, alle proprietà immobiliari e a qualsiasi altra sentenza. Nota: la maggior parte delle ricerche di documenti pubblici è a pagamento.
Esame del fascicolo di un'entità nel portale online del Segretario di Stato per verificare se il debitore della sentenza è ancora attivo dal punto di vista amministrativo, se conduce attività commerciali o se è coinvolto in altre attività nello Stato.
Ricerca su Internet, compresi i social media, per trovare beni come proprietà personali (gioielli, auto, opere d'arte, ecc.) o reali (case per le vacanze, proprietà di investimento, ecc.) attraverso i post del debitore.
È necessario che la sentenza straniera sia riconosciuta prima di intraprendere le procedure esecutive o di ottenere i provvedimenti provvisori?
In primo luogo, sì. Senza una sentenza riconosciuta dal tribunale competente, il creditore non può intraprendere determinate azioni per eseguire la sentenza o ottenere provvedimenti provvisori, poiché la sentenza non ha l'autorità necessaria. Una volta che un tribunale riconosce una sentenza straniera, il creditore giudiziario può avvalersi del potere del tribunale per eseguire la sentenza. Ad esempio, un creditore giudiziario può utilizzare l'ufficio dello sceriffo locale per eseguire un prelievo bancario per svuotare i conti bancari noti o porre vincoli sulla proprietà immobiliare del debitore. Se un creditore tenta di far valere e riscuotere la propria sentenza, fornisce al debitore un preavviso e l'opportunità di trasferire, vendere o disporre in altro modo dei propri beni.
Tuttavia, nulla impedisce a un creditore di richiedere il pagamento di una sentenza straniera. In pratica, però, la semplice richiesta di pagamento di una sentenza straniera non riconosciuta da un'autorità locale non avrà alcun effetto e quindi di solito non avrà successo.
Quali sono le condizioni e la procedura per il riconoscimento di una sentenza dell'UE?
Il processo di riconoscimento di una sentenza straniera da parte di un'autorità locale negli Stati Uniti si chiama "domestication".
CA: Il creditore di una sentenza di un paese straniero addomestica la sentenza avviando un'azione presso il tribunale della California ai sensi dell'Uniform Foreign-Country Money Judgments Recognition Act ("UFMJRA") (Cal. Civ. Proc. Code § 1718(a).
Un tribunale californiano deve generalmente riconoscere una sentenza straniera se soddisfa i seguenti criteri:
Concede o nega la somma di denaro;
È definitiva ed esecutiva secondo la legge del paese straniero in cui è stata resa; e
Non è non per tasse, multe, sanzioni, divorzi, assegni familiari o altre questioni relative alle relazioni domestiche.
La parte richiedente ha l'onere di provare una prima facie di quanto sopra, mentre è onere della controparte far valere i motivi per il riconoscimento, come discusso di seguito nella Domanda 7.
La procedura per addomesticare una sentenza straniera in California è la seguente:
Presentare una denuncia legale al tribunale della California competente nella giurisdizione in cui risiede e/o possiede beni il debitore della sentenza. La denuncia deve contenere richieste che dimostrino che la sentenza straniera ha diritto al riconoscimento ai sensi dell'UFMJRA.
Una volta depositato, il creditore deve notificare al debitore il reclamo e gli altri documenti iniziali.
Quando il debitore viene notificato, ha 21 giorni di tempo per rispondere alla denuncia nel tribunale federale della California o 30 giorni nel tribunale statale della California. Nella sua risposta, il debitore della sentenza (convenuto) può addurre motivi di non riconoscimento.
Se il debitore (convenuto) non risponde al reclamo, il creditore può chiedere al cancelliere di dichiarare la contumacia e, successivamente, al giudice di emettere una sentenza di contumacia contro il debitore che riconosca la sentenza straniera.
NY: A New York, il creditore di una sentenza di un paese straniero può addomesticarla avviando un'azione presso il tribunale di New York ai sensi dell'Uniform Foreign Country Money Judgments Recognition Act ("UFCMJRA") (CPLR Article 53). L'UFCMJRA stabilisce gli stessi criteri della legge californiana e in generale richiede lo stesso procedimento. L'unica differenza è che a New York il creditore può presentare un'istanza di giudizio sommario al posto della denuncia, che è il metodo più comune di domestication (CPLR § 5303(c)).
Quali sono le condizioni e la procedura per il riconoscimento di una sentenza extracomunitaria?
CA e NY: In California, la procedura rimarrà invariata rispetto ai Paesi dell'UE, poiché l'UFMJRA non fa distinzioni tra Paesi dell'UE e non. La legge definisce "paese straniero" qualsiasi governo diverso dagli Stati Uniti o da un territorio degli Stati Uniti. (Cal. Civ. Civ. Code § 1714(a)); (CPLR § 5301(a)).
Quanto tempo ci vorrà?
Il processo di domiciliazione di una sentenza può durare da sei (6) mesi a due (2) anni, a seconda che il debitore si opponga o meno al riconoscimento e del calendario del tribunale applicabile. Le parti hanno un controllo molto limitato sul tempo che la Corte impiega per decidere sulle mozioni o sul momento in cui la questione viene fissata per la decisione finale.
Quanto costerà?
Il costo dell'addomesticamento di una sentenza negli Stati Uniti varia da Stato a Stato. Tuttavia, il costo per l'omologazione di una sentenza è più conveniente rispetto a quello di una controversia legale. Ciò è dovuto al fatto che la procedura di accertamento per l'annullamento di una sentenza straniera è pressoché inesistente e che i processi per il riconoscimento si svolgono davanti a un giudice e non a una giuria.
Il costo della domiciliazione dipende da una serie di fattori, tra cui: (1) il luogo della domiciliazione e il costo dell'avvocato locale; (2) l'eventuale risposta del debitore giudiziario (convenuto) alla denuncia; (3) l'eventuale opposizione sostanziale del debitore giudiziario alla denuncia. La maggior parte dei costi sarà costituita dalle spese legali per la presentazione e il contenzioso dell'istanza, con una piccola percentuale di spese associate.
Per quali motivi si può impugnare il riconoscimento di una sentenza dell'UE?
CA e NY: L'UFMJRA prevede motivi obbligatori per il non riconoscimento, per cui se il creditore di una sentenza adduce con successo uno di questi motivi, la sentenza straniera non deve essere riconosciuta.
I motivi del mancato riconoscimento sono:
La sentenza non è stata emessa da un tribunale imparziale o le procedure non sono state conformi al giusto processo di legge;
Il tribunale straniero non aveva giurisdizione personale sul convenuto; oppure
Il tribunale straniero non era competente in materia.
(Cal. Civ. Proc. Code § 1716(b); (CLPR § 5304).
Inoltre, un tribunale californiano non può riconoscere una sentenza per diffamazione, a meno che la legge del Paese straniero in materia di libertà di parola e di stampa non sia almeno equivalente a quella statunitense (Cal. Civ. Civ. Code § 1716(f); 28 U.S.C. § 4102).
L'UFMJRA prevede anche motivi permissivi per il mancato riconoscimento, che il tribunale può invocare se le buone ragioni non prevalgono su tali motivi. Tra questi motivi permissivi vi sono:
Il convenuto non ha ricevuto la notifica del procedimento giudiziario estero con un tempo sufficiente per difendersi;
La sentenza è stata ottenuta con una frode che ha privato il convenuto della possibilità di difendersi;
La sentenza, la causa d'azione o la richiesta di risarcimento sono contrarie all'ordine pubblico della California o degli Stati Uniti;
Il procedimento giudiziario estero era contrario a un accordo tra le parti per la risoluzione della controversia;
Nonostante la notifica personale al convenuto, il tribunale straniero era un foro gravemente scomodo;
Esiste un dubbio sostanziale sull'integrità del giudice che ha emesso la sentenza; oppure
Il procedimento specifico che ha portato alla sentenza non era compatibile con il giusto processo.
(Cal. Civ. Proc. Code § 1716(c); (CLPR § 5304).
Per quali motivi si può impugnare il riconoscimento di una sentenza extracomunitaria?
CA e NY: Il riconoscimento rimarrà invariato perché l'UFMJRA non fa distinzione tra Paesi UE e non UE.
C'è un limite di tempo per far riconoscere una sentenza straniera?
CA: In California, l'azione legale deve essere avviata (1) entro il periodo di tempo in cui la sentenza è efficace nel paese straniero o (2) entro 10 anni dalla data in cui la sentenza straniera è diventata efficace, a seconda di quale sia la data precedente. (Cal. Civ. Proc. Code § 1721).
NY: A New York, l'azione legale deve essere avviata (1) entro il periodo di tempo in cui la sentenza è efficace nel paese straniero o (2) entro 20 anni dalla data in cui la sentenza straniera è diventata efficace, a seconda di quale sia la data precedente. (CPLR § 5303(d)).
Le spese legali del procedimento di riconoscimento possono essere aggiunte alla sentenza?
CA e NY: In generale, una parte prevalente non può recuperare le spese legali e le spese associate alla causa, a meno che non rientri nelle seguenti eccezioni:
Se il contratto include una clausola che specifica che la parte prevalente ha il diritto di recuperare;
Esiste una base legale per il recupero; oppure
Se esiste una base equitativa per il recupero, come una controversia in malafede o un rifiuto irragionevole di un'offerta di risarcimento.
Quali sono le misure esecutive che possono essere adottate una volta ottenuto il riconoscimento?
Una volta ottenuta una sentenza di condanna al pagamento di una somma di denaro, il creditore può effettuare le ricerche patrimoniali elencate in precedenza in #1oppure può iniziare a utilizzare la scoperta post-giudiziale. Questa scoperta è diversa da quella che avviene durante un normale contenzioso, perché l'ambito di applicazione è ampio e consente al creditore di indagare su aree tradizionalmente escluse, come i dati finanziari e le dichiarazioni dei redditi.
Per riscuotere una sentenza, il creditore può scegliere di avvalersi di vari strumenti messi a disposizione dal sistema giudiziario. Questi strumenti possono includere
Pignoramento dei salari;
Riscossione e vendita di beni personali;
Costituzione di vincoli su beni immobili;
Congelare i beni;
Prelievo di conti bancari noti;
Accesso alla partecipazione del debitore in una società di persone o in una SRL;
Ottenere un'ordinanza del tribunale che imponga al debitore di consegnare beni o fondi;
Richiesta al tribunale di assegnare al creditore il diritto del debitore a un futuro pagamento da parte di terzi;
Avviare un'azione contro un terzo che possiede o controlla beni in cui il debitore ha un interesse;
Chiedere al tribunale di nominare un curatore fallimentare per sorvegliare le proprietà o l'attività del debitore giudiziario;
Chiedere un'ordinanza restrittiva o un'ingiunzione contro il debitore;
Perseguire i beni del debitore fuori dallo Stato.
Come interagisce con i processi di insolvenza?
Sfortunatamente, se un debitore presenta istanza di fallimento, viene imposto un provvedimento di sospensione automatica su qualsiasi azione di riscossione, che include qualsiasi azione di riconoscimento o di esecuzione/riscossione della sentenza. (11 U.S. Code § 362). Il creditore ha il diritto di partecipare al fallimento nella speranza di recuperare una parte del proprio credito.
Quali sono le condizioni e la procedura per il riconoscimento di un lodo arbitrale (straniero)?
Federale: Il Federal Arbitration Act ("FAA") disciplina l'esecuzione dei lodi arbitrali resi in base a un contratto scritto che attesti una transazione che coinvolge il commercio interstatale o estero o le transazioni marittime. (9 U.S.C. §§ 1 e 2).
Processo
Ai sensi della FAA, le richieste di conferma di un lodo arbitrale devono essere presentate con un'istanza o una petizione presso il tribunale distrettuale federale competente. Insieme alla mozione o alla petizione, la petizione deve presentare: la convenzione arbitrale, la scelta o la nomina dell'arbitro e il lodo arbitrale. (9 U.S.C. § 13). Una volta depositato, il firmatario deve notificare il lodo a tutte le altre parti. Una volta completata la notifica, il tribunale può confermare, revocare, modificare, correggere o rinviare il lodo all'arbitro. (9 U.S.C. §§ 9-11).
A meno che non vi siano motivi per revocare il lodo, il tribunale lo confermerà attraverso una sentenza e il lodo, attraverso la sentenza, avrà la stessa forza ed effetto di una sentenza in un'azione civile e potrà essere eseguito come qualsiasi altra sentenza. (9 U.S.C. § 13).
Tempistica
Ai sensi della FAA, la petizione deve essere presentata entro un (1) anno dalla data di aggiudicazione. (9 U.S.C. §§ 207 e 302)
CA: Autorità per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali
Esistono due atti che i tribunali della California possono utilizzare per riconoscere ed eseguire i lodi arbitrali stranieri: il California Arbitration Act ("CAA") o il Federal Arbitration Act ("FAA").
La CAA disciplina l'esecuzione dei lodi arbitrali pronunciati in California o al di fuori di essa e i lodi non devono coinvolgere il commercio interstatale o qualsiasi ambito di applicazione degli statuti federali (Cal. Civ. Proc. Code § 1286). In caso contrario, si applica la FAA o le parti possono concordare di applicare le procedure di esecuzione della CAA.
I criteri per la conferma di un lodo arbitrale da parte di un tribunale della California sono i seguenti:
L'aggiudicazione deve essere definitiva;
Deve essere redatto per iscritto e firmato dall'arbitro o dagli arbitri; e
Deve includere "la determinazione di tutte le questioni sottoposte agli arbitri la cui decisione è necessaria per determinare la controversia".
(Cal. Civ. Proc. Code § 1283.4)
Processo
La procedura prevista dalla CAA per l'esecuzione di un lodo arbitrale consiste nel presentare un'istanza di conferma del lodo arbitrale in qualsiasi tribunale californiano o federale che abbia giurisdizione personale e materia (a meno che la convenzione arbitrale non contenga una clausola di selezione del foro). Questo processo è inteso come accelerato e di solito procede più rapidamente di una normale causa.
Il sistema giudiziario della California offre una bozza di istanza di conferma che una parte può utilizzare per confermare quanto segue: i nomi di tutte le parti dell'arbitrato, il contenuto (o una copia allegata) della convenzione arbitrale, i nomi degli arbitri e il lodo e il parere scritto degli arbitri (se presente). (Cal. Civ. Proc. Code §§1285 e 1285.4).
Una volta depositata, la petizione deve essere notificata all'altra parte, con un preavviso non inferiore a dieci (10) giorni prima di qualsiasi udienza sulla petizione di conferma. (Cal. Civ. Proc. Code § 1290.2).
Il tribunale è quindi tenuto a confermare il lodo così come è stato emesso, a meno che non sia necessario apportare una correzione. (Cal. Civ. Proc. Code § 1286).
Un premio può essere corretto se si verifica uno dei seguenti casi:
Evidente errore di calcolo o sbaglio.
Emissione in eccesso rispetto ai poteri dell'arbitro.
Imperfezione nella forma del premio.
(Cal. Civ. Proc. Code § 1286.6)
In caso contrario, il tribunale confermerà il lodo attraverso una sentenza e il lodo, attraverso la sentenza, avrà la stessa forza ed effetto di una sentenza in un'azione civile e potrà essere eseguito come qualsiasi altra sentenza. (Cal. Civ. Proc. Code § 1287.4).
Tempistica
In California, l'istanza di conferma giudiziale deve essere presentata non prima di dieci (10) giorni dopo, ma non oltre quattro (4) anni dalla data di notifica del lodo arbitrale eseguito al firmatario. (Cal. Civ. Proc. Code §§ 1288 e 1288.4).
NY: Autorità per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali
L'articolo 75 del New York Civil Practice Law and Rules (CPLR) fornisce l'autorità per la legge sull'arbitrato di New York. Tuttavia, i lodi arbitrali possono essere confermati e riconosciuti a New York anche attraverso la Convenzione di New York, la Convenzione di Panama o la FAA.
Processo
Il procedimento a New York segue le stesse fasi procedurali della California.
Tempistica
L'istanza di conferma deve essere presentata entro un (1) anno dalla consegna del lodo alla parte che intende eseguirlo. (CPLR 7510).
* Le risposte di cui sopra sono da intendersi di carattere generale. Se avete domande specifiche sul riconoscimento e l'esecuzione di una sentenza straniera, non esitate a contattare Valla, Morrison & Schachne Inc.
Il presente articolo è stato redatto da Lisa Schachne, azionista e vicepresidente esecutivo, e da Leslie Beaudin, avvocato associato. Sia Lisa che Leslie hanno una notevole esperienza nell'addomesticamento e nell'esecuzione di sentenze straniere presso la Corte federale e i tribunali statali della California e di New York.